您所在的位置:首页>>新闻中心>>财经>>正文
证监会再通报11案 1个月“高产”近70宗
(2015-9-30 7:14:10)  来源:第一财经日报  打印本页

  9月29日,证监会再通报11宗违法案件,其中既包括内幕交易、操纵证券期货、信息披露违法等传统违法案件,还包括1宗欺诈发行案与1宗传播虚假信息案。此前饱受质疑的北大荒(600598.SH)与中科云网(现*ST云网,002306.SZ),也出现在证监会的处罚名单上,原因均是虚增利润并违法信披。

  经过前期的专项检查,证监会在9月对检查结果进行了集中通报。9月11日,通报2宗操纵市场案;18日,5宗操纵市场案,41宗违法减持、短线交易案;25日,9宗内幕交易及操纵市场等案。一个月通报近70宗案件,这样的高频度十分少见。

  违法形式多样

  守法的方式只有一种,违法的手段层出不穷。11宗案件中,违法形式多样,细节各有不同。

  北大荒的全资子公司为了完成上市公司下达的利润指标,铤而走险,虚增利润。通过签订虚假合同、伪造销售合同等方式虚增收入、利润,导致上市公司2011年年报存在虚假陈述。对此,证监会决定给予警告,并处以50万元罚款,对相关责任人采取警告、罚款及禁入措施。

  中科云网为了虚增利润,通过违规确认加盟费收入、违规确认股权收购合并日前收益,以及2014年一季报提前确认收入导致信息披露不真实。证监会决定对上市公司给予警告,并处以40万元罚款;对18名责任人员分别给予警告,并处以3万元至15万元不等的罚款。

  此次通报案件中包括4宗操纵证券期货市场案。此类案件具有三个特点:第一,利用的账户众多,第二,采取了多种操纵方法,第三,动用资金量巨大。

  比如任某成案,其以上海任行投资管理有限公司为平台通过大宗交易获得股票,利用员工及借来账户,集中资金优势、持股优势,采用虚假申报等方法,于数只股票的尾盘、盘中,实施操纵行为,获利达1800多万元。任某成长期从事大宗交易的接盘和出货,并以此牟利。而且,在证监会调查部门对其进行调查取证后,其立即更换电脑、更换借用账户、变化操纵手法,继续违法行为。

  大有能源(600403.SH)的“欺诈发行”也遭到重罚。2012年初,大有能源提交非公开发行股票的申请,主要目标资产之一为天峻义海能源煤炭经营有限公司(下称“天峻义海”)100%股权。但是,在审核期间,大有能源及其控股股东等出具承诺函,承诺发行完成后会将标的资产的核心资产转回。发行完成后,大有能源履行了承诺,涉嫌欺诈发行。证监会拟对大有能源处以2360万元罚款。

  此外,证监会还对2015年5月21日微博发布“三一拿到了军工准入证,这是实力的象征,是党和国家的信任”信息的陈某予以处罚,因为经查证发现,陈某所发布该条信息并没有事实依据。

  “内幕交易”难存侥幸

  传统违法行为中,内幕交易一直是证监会打击重点。高压监管下,对自己的交易“不能做出合理解释”的投资者要小心了。

  证监会此次通报的3宗内幕交易案中,当事人都无法对自己的异常交易做出“合理解释”,最终被证监会认定为内幕交易。这3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易,又有获利型内幕交易,均涉及上市公司定向增发股票。

  其中,吴某海在渝三峡A(000565.SZ)筹划定向增发股票事项中,与上市公司顾问联络后,随后与刘某军联络,两人的证券交易活动在上述联络发生后明显异常,与内幕信息的形成过程高度吻合,不能作出合理解释。吴某海规避损失约51万元,刘某军规避损失9万多元。

  另一案发生在大康牧业(002505.SZ)筹划定增期间。据调查,赵某松在定增过程中,与“因业务关系存在从多种渠道刺探到内幕信息的人员”频繁联系,随后与妻子黄某分别利用相关账户买入该公司股票,分别获利约618万元和78万元。且面对监管部门的调查,不能作出合理解释。

  除了“夫妻档”之外,还有内幕交易者选择“团队作战”。

  南风股份(300004.SZ)筹划重大资产重组期间,吴某和倪某明组成控制并操作他人证券账户获取收益的团队。经调查,吴某与南方风机股份有限公司董事长、实际控制人关系密切,并在上市公司筹划重大资产重组的过程中有电话联系,相关证券交易活动与内幕信息的形成过程高度吻合,且不能作出合理解释。吴某、倪某明分别面临被没收违法所得约39万元、55万元,罚款78万、24万元的处罚。


相 关 新 闻

·证监会:清理配资对市场不会有明显冲击·证监会:股市泡沫和风险已得到相当程度释放
·证监会:已向公安部集中移送22起涉嫌犯罪案件·证监会多人被协助调查 专家称无时间限制
·正部级领导岗位中的“烫手职位”:证监会主席 ·证监会通报首批20起违法减持案件企业名单 
·证监会:加大内幕交易处罚力度·证监会深夜发布:证金公司没有退出 将择机增持
·证监会:9月3日至6日A股休市4天纪念抗战胜利·证监会回应维稳资金退出方案传闻:报道不实

新 闻 推 荐

《祈福圣地  大福武山》旅游形象片新鲜出炉

·《祈福圣地  大福武山》旅游形象片新鲜出炉(视频)
·武山县人大常委会任命聂卫东 丁迟成为副县长(图)
·天水市政府督查武山县市列重大项目建设情况(组图)
·陈永恒小说作品《渭水悠悠》荣获麦积文艺奖
·【庆国庆 赞清水】十一秋游花石崖正当时(组图)
·秦州区督查农用三轮车摩托车免费办牌办证工作(图)
·王新强深入乡镇检查指导精准扶贫工作(图)
·秦州区政协召开“严于律己”专题教育学习研讨会(图)
·天水市委第二巡查组对麦积区开展巡查工作(图)
·天水市政府督查麦积区重大项目建设情况(组图)
最 新 图 片
联大午餐会普奥同桌碰杯 奥巴马僵硬对视(图 访美归来,习近平要干这三件大事(组图) 英官方:习近平下月20日访英 下榻白金汉宫( 安倍联大与普京会晤迟到 一路小跑去握手(图 李克强在国企改革和发展座谈会上关切什么? 国产C919客机有168个乘客座位(图)

 资讯快递
·证监会再通报11案 1个月“高产”近70宗
·最高法原副院长奚晓明被双开 对党不忠诚不老实
·安倍小跑示好普京 “联俄制华”胜算几何?
·联大午餐会普奥同桌碰杯 奥巴马僵硬对视(图)
·奚晓明被查,首提“不忠诚不老实”释放什么信号
·敦煌月牙泉欲建产业园被叫停:建了会成历史罪人
·也门婚礼现场遭空袭已致131死 数十人受伤
·甲午海战沉船致远舰被发现 船舱藏有大炮弹药
·9家网站发虚假信息被查:治阳痿40天回到20岁
·外交部回应越南南海言论:望有关方面正确理解
·习近平联大宣布三大举措 讲话20分钟获15次掌声
·医生护士被逼抱尸示众续:初步认定未打错药
·媒体揭厅官互咬内幕:用尽手段置对方于死地(图)
·访美归来,习近平要干这三件大事(组图)
·日本将组建新型部队剑指钓鱼岛 严防中国海军
·英官方:习近平下月20日访英 下榻白金汉宫(图)
·国庆期间全国大部地区晴天 北方局地降温或达12℃
·王儒林:五台山景区频遭曝光 给山西人民抹了黑
·湖南纪委暗访遭提前曝光:大家注意 省纪委在暗访
·我国部署推进线上线下互动促进实体店发展工作
 博 客
·梁元魁:群舞《奔赴》
·杨彦东:月是故乡圆
·晓军:咏菊三章(古风)
·新华门小学庆国庆文艺演出
·轩辕人家:雨后争艳
·天水纪念孔子诞辰2566周年
·赞书法家窦维春先生
·荣芳:毛妃的故事
 播 客

·《走遍中国》天水伏羲记(视频)
·空中的佛阁
·佛陀的世容(视频)
·麦积山石窟壁画
·麦积山往事
·海峡两岸公祭伏羲
·歌曲:《天水蓝》
·《桃花谣》
 娱 乐

·宋小宝:师傅赵本山一年瘦40多斤 到该休息年龄了
·刘嘉玲赴罗马拍宣传照 变身性感女王画面唯美(图)
·周杰伦被微信公众号指“汉奸” 索赔60万
·70后吕逸涛掌舵 央视猴年春晚迎最年轻总导演
·央视台长:今年春晚要展示更多主旋律节目(图)
·退伍女兵参加选美 穿比基尼敬军礼(组图)
·50岁刘嘉玲性感依旧 深V长裙彰显霸气风范(图)
·范冰冰穿薄纱笑容甜美 网友:胸为何如此平
·国际潜水小姐大赛武汉举行 美女湿身戏水(组图)
·米兰达大秀比基尼翘臀 网友:只和身材好的人玩吗

 社 会
·医生护士被逼抱尸示众续:初步认定未打错药
·宁波现最牛“校长朋友圈”:与全校家长互加好友
·一家三口吃剩菜致癌? 9月“科学”流言榜发布!
·日便利店勒令中国籍夫妇滚出去 丈夫暴揍店员被捕
·侯耀华李金斗等明星广告涉违法被工商总局通报
·天文专家:中秋夜赏月最佳时间为20时至21时
·女记者做副市长情人18年敛财千万 自称是受害者
·陕西神木一官员被指开路虎打遮阳伞视察灾情
·一家三姐妹卖淫集体被抓 妹妹称抵不住金钱诱惑
·西南政法大学开恋爱课教学生表白 作业是写情书